中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京6月11日訊 金科環(huán)境（688466.SH）昨晚發(fā)布股東詢價(jià)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃書。擬參與金科環(huán)境首發(fā)前股東詢價(jià)轉(zhuǎn)讓（以下簡(jiǎn)稱“本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓”）的股東為Victorious Joy Water Services Limited（利欣水務(wù)服務(wù)有限公司）。出讓方擬轉(zhuǎn)讓股份的總數(shù)為6,143,639股，占金科環(huán)境總股本的比例為4.99%。轉(zhuǎn)讓原因?yàn)樽陨碣Y金需求。
本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓不通過集中競(jìng)價(jià)交易或大宗交易方式進(jìn)行，不屬于通過二級(jí)市場(chǎng)減持。受讓方通過詢價(jià)轉(zhuǎn)讓受讓的股份，在受讓后6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的出讓方持有金科環(huán)境的股份比例超過5%，非公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人，非公司董事、高級(jí)管理人員。公司實(shí)際控制人承諾通過出讓方間接持有的股份不參與本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓。
接受委托組織實(shí)施本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的證券公司為中信證券。
金科環(huán)境于2020年5月8日在上交所科創(chuàng)板上市，發(fā)行價(jià)格為24.61元/股。上市首日，金科環(huán)境開盤報(bào)46.00元，漲幅86.92%，盤中最高價(jià)報(bào)58.88元，最低價(jià)報(bào)45.20元，當(dāng)日收盤報(bào)52.30元，漲幅112.52%。目前該股處于破發(fā)狀態(tài)。
金科環(huán)境首次公開發(fā)行新股2569.00萬股，保薦機(jī)構(gòu)為招商證券股份有限公司。上市公告書顯示，金科環(huán)境最終募集資金凈額較原計(jì)劃少1.73億元。金科環(huán)境此次募集資金總額為6.32億元，扣除發(fā)行費(fèi)用后募集資金凈額為5.66億元。金科環(huán)境2020年4月29日發(fā)布的招股說明書顯示，公司計(jì)劃募集資金7.39億元，分別用于南堡污水零排放及資源化項(xiàng)目、研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金。
金科環(huán)境發(fā)行費(fèi)用總計(jì)6617.21萬元，其中，支付給保薦機(jī)構(gòu)招商證券的承銷及保薦費(fèi)用4804.95萬元，支付北京市君合律師事務(wù)所的律師費(fèi)用460.00萬元，支付大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的審計(jì)、驗(yàn)資費(fèi)用783.02萬元。
金科環(huán)境2024年年度報(bào)告顯示，張慧春為公司控股股東，張慧春、李素波為實(shí)際控制人，二人是夫妻關(guān)系；張慧春為中國國籍，李素波為加拿大國籍。李素波通過Victorious Joy Water Services Limited（利欣水務(wù)服務(wù)有限公司）間接持有公司股份。公司股東清潔水公司、劉丹楓、吳基端為公司實(shí)際控制人張慧春的一致行動(dòng)人。
金科環(huán)境首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書顯示，張慧春的配偶李素波（LI Subo）直接持有Carford Holdings 33.33%的股份，Carford Holdings持有金科環(huán)境股東利欣水務(wù)服務(wù)有限公司91.84%的股份，利欣水務(wù)服務(wù)有限公司持有金科環(huán)境23.84%股份，即李素波通過Carford Holdings及利欣水務(wù)服務(wù)有限公司間接持有金科環(huán)境7.30%的股份。
截至2025年3月31日，Victorious Joy Water Services Limited（利欣水務(wù)服務(wù)有限公司）持有金科環(huán)境17.91%股份，為第二大股東。
年報(bào)還顯示，公司股東利欣水務(wù)承諾：
①作為公司股東承諾：自公司上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司已直接或間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不提議由公司回購本公司直接或間接持有的該部分股份。所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)的100%（若公司股票有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)的，發(fā)行價(jià)將進(jìn)行除權(quán)、除息調(diào)整）。公司在作為公司股東期間，將向公司申報(bào)公司直接或間接持有的公司的股份及其變動(dòng)情況。公司同意承擔(dān)并賠償因違反上述承諾而給公司及其控制的企業(yè)造成的一切損失、損害和開支。
②針對(duì)共同實(shí)際控制人李素波通過利欣水務(wù)間接持有的公司股份在李素波（LiSubo）承諾的鎖定期（自本次發(fā)行及上市之日起三十六個(gè)月）內(nèi)，公司不為Carford辦理回購或轉(zhuǎn)讓李素波（LISubo）間接持有的公司股份的手續(xù)，亦不為其辦理出售李素波（LiSubo）間接持有的公司股份的手續(xù)。在Angela Ying Gaches承諾的鎖定期（自本次發(fā)行及上市之日起三十六個(gè)月）內(nèi)，公司不為Angela Ying Gaches辦理回購或轉(zhuǎn)讓其持有的本公司股份的手續(xù)，亦不為其辦理出售其間接持有的公司股份的手續(xù)。在本次發(fā)行及上市滿十二個(gè)月但未滿三十六個(gè)月的期間，公司出售的公司股份限于除李素波（LiSubo）、Angela Ying Gaches 之外的其他股東間接持有的公司本次發(fā)行及上市前已發(fā)行的股份，且不會(huì)向李素波（LiSubo）、Angela Ying Gaches 分配任何與股份出售相關(guān)的收益。如果本公司違反上述承諾內(nèi)容的，本公司將承擔(dān)以下義務(wù)和責(zé)任：違反上述承諾所得的一切收益歸公司所有；給公司或者投資者造成損失的，依法賠償損失；根據(jù)屆時(shí)法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)定可以采取的其它措施。
金科環(huán)境報(bào)告期內(nèi)營業(yè)總收入為6.17億元，同比增長7.74%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為6679.29萬元，同比下滑5.62%；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為6225.26萬元，同比下滑9.62%；經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為9518.33萬元。
《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》（2024年5月23日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第1次委務(wù)會(huì)議審議通過）第九條規(guī)定：大股東計(jì)劃通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易或者大宗交易方式減持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣出前十五個(gè)交易日向證券交易所報(bào)告并披露減持計(jì)劃。
減持計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）擬減持股份的數(shù)量、來源。
（二）減持的時(shí)間區(qū)間、價(jià)格區(qū)間、方式和原因。減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。
（三）不存在本辦法第七條、第八條、第十條、第十一條規(guī)定情形的說明。
（四）證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。
減持計(jì)劃實(shí)施完畢的，大股東應(yīng)當(dāng)在二個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告；在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的二個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告。
《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》第十一條規(guī)定：最近二十個(gè)交易日中，任一日股票收盤價(jià)（向后復(fù)權(quán)）低于首次公開發(fā)行時(shí)的股票發(fā)行價(jià)格的，上市公司首次公開發(fā)行時(shí)的控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人不得通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易或者大宗交易方式減持股份，但已經(jīng)按照本辦法第九條規(guī)定披露減持計(jì)劃，或者中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
上市公司在首次公開發(fā)行時(shí)披露無控股股東、實(shí)際控制人的，首次公開發(fā)行時(shí)持股百分之五以上的第一大股東及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)遵守前款規(guī)定。
前兩款規(guī)定的主體不具有相關(guān)身份后，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)遵守本條前兩款規(guī)定。
